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試験コード：UAE-Financial-Rules-and-Regulations
試験名称：CISI UAE Financial Rules and Regulations Exam
認証ベンダー：CISI
最近更新時間：2026-08-09
問題と解答：全102問
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CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験概要:
| 認定ベンダー: | CISI（証券投資協会） |
| 試験名: | UAE 金融規則および規制 |
| 試験番号: | UAE-Financial-Rules-and-Regulations |
| 試験形式: | 多肢選択式問題, コンピューター試験, 事例設定型問題 |
| 試験時間: | 60 minutes |
| 出題数: | 50 |
| 受験料: | 150ポンド～190ポンド / 190米ドル～240米ドル |
| 対応言語: | 英語 |
| 関連資格: | CISI 資本市場プログラム CISI 投資業務資格 |
| 認定の有効期間: | 取得後3年間有効 |
| 合格点: | 70% |
| 推奨トレーニング: | CISI オンライン学習教材 CISI 公式学習用テキスト |
| 受験申し込み: | CISI 公式受験登録 Pearson VUE 試験会場情報 |
| サンプル問題: | CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations サンプル問題 |
| 受験方法: | Pearson VUEの試験会場におけるコンピューター試験、または遠隔監督付きオンライン試験 |
| 前提条件: | 受験に必須の前提資格はなし。UAEの規制対象環境で業務に従事する金融関係者に推奨される |
| 公式シラバスのURL: | https://www.cisi.org/qualifications/uae-financial-rules-and-regulations |
CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| トピック 1: 市場行動に関する法令・規制 | 28% | - 情報開示および透明性確保に関する義務 - 金融犯罪対策、AMLおよびCFTに関する規制 - インサイダー取引および市場濫用行為 |
| トピック 2: 顧客保護 | 20% | - 情報伝達、報告義務および苦情処理手続き - 顧客の本人確認および属性分類 - 顧客資産および資金の保護 |
| トピック 3: 認定事業者・認定者 | 6% | - 認定事業者および認定者の義務 - 免許取得および認定に関する要件 - 業務遂行に関する規則 |
| トピック 4: 取引市場 | 10% | - 上場および市場参入に関する要件 - UAEの証券取引所：DFM、ADX、ナスダック・ドバイ - 売買および決済に関する規則 |
| トピック 5: 売買取引 | 20% | - 取引に関する規則と仕組み - 報告義務および法令遵守に関する要件 - 市場の公正性維持と監視体制 |
| トピック 6: 規制体制の概要 | 10% | - 規制機関：SCA、CBUAE、DFSA、FSRA - 法的枠組みと規制の目的 - 規制当局の役割と権限 |
| トピック 7: 関連する市場・証券関連法規と実務 | 6% | - 市場参加者の法的義務 - 証券関連法令・規則 - 市場運営に関する規則 |
CISI UAE Financial Rules and Regulations 認定 UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験問題：
1. If there is a material change in the nature of the relevant software, the regulations state that investors who have accepted an offer of crypto assets must be notified:
A) within no less than 7 days
B) promptly in advance
C) within no less than 14 days
D) immediately after implementation
2. Each licence applicant must submit a risk management guide that includes:
A) development and implementation of policies and procedures
B) the procedures and mechanisms that ensure that the responsible officer shall have access to all records
C) the mechanisms required to enable the compliance officer to have access to sufficient resources
D) the procedures and mechanisms required to enable the internal auditor to act independently
3. In order to be authorised to deal in investments, which of the following professional roles would the Authority expect to see within the firm?
A) Compliance Officer
B) Broker Representative
C) Trading Manager
D) Operations Manager
4. The Corporate Governance Guide automatically allows board members of public joint-stock companies to accept gifts up to what maximum stated value?
A) AED 100
B) AED 300
C) AED 200
D) AED 500
5. Customer due diligence measures require management approval if the natural person involved is:
A) normally resident outside the State
B) a politically exposed person
C) registered as disabled
D) under the age of 21
質問と回答：
| 質問 # 1 正解： B | 質問 # 2 正解： A | 質問 # 3 正解： B | 質問 # 4 正解： B | 質問 # 5 正解： B |
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