最新のSeries_63問題集で試験を準備する
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最近更新時間：2026-08-20
問題と解答：全 255 問
ダウンロード制限：無制限
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Series_63 オンライン版
- 学習を簡単に、便利オンラインツール
- インスタントオンラインアクセス
- すべてのWebブラウザをサポート
- いつでもオンラインで練習
- テスト履歴と性能レビュー
- Windows/Mac/Android/iOSなどをサポート
- オンラインテストエンジンを試用する
Series_63 ソフト版
- インストール可能なソフトウェア応用
- 本番の試験環境をシミュレート
- 人にSeries_63試験の自信をもたせる
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- 練習用の2つモード
- いつでもオフラインで練習
- ソフト版キャプチャーをチェックする
Series_63 PDF版
- 印刷可能なSeries_63 PDF版
- FINRA専門家による準備
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- いつでもどこでも勉強
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FINRA Series_63 試験概要:
| 認定ベンダー: | FINRA / NASAA |
| 試験名: | 統一証券代理人州法試験 |
| 試験番号: | Series 63 |
| 受験料: | 147米ドル |
| 試験形式: | コンピューター受験方式, 多肢選択式（4択） |
| 出題数: | 65問（採点対象60問＋非採点の事前評価問題5問） |
| 合格点: | 72%（採点対象60問中43問正解） |
| 試験時間: | 75 minutes |
| 関連資格: | SIE Series 6 Series 7 Series 65 Series 66 |
| 認定の有効期間: | 業務に従事している限り有効。EVEPにより有効期間を延長できる場合がある |
| 対応言語: | 英語, スペイン語 |
| 推奨トレーニング: | NASAA 公式試験範囲詳細 FINRA 学習用リソース |
| 受験申し込み: | Prometric 受験予約サイト NASAA 試験関連ポータル FINRA Series 63 公式ページ |
| サンプル問題: | FINRA Series_63 サンプル問題 |
| 受験方法: | Prometric試験会場での対面受験が基本。一部の地域では監督付きのオンライン受験方式も利用可能 |
| 前提条件: | 必須の受験資格はなし。一般的にSIE、Series 6またはSeries 7と併せて受験される。U10申請には所属証券会社の推薦を必要としない |
| 公式シラバスのURL: | https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/series63 |
FINRA Series_63 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| 証券会社に関する規制 | 12% | - 登録の除外および適用除外 - 定義および法的地位 - 監督責任およびコンプライアンス上の義務 - 登録要件および登録後の遵守事項 |
| 証券会社の代理人に関する規制 | 13% | - 登録の解除および届出義務 - 登録の適用除外 - 定義および業務範囲 - 登録手続きおよびForm U4 |
| 証券および発行者に関する規制 | 10% | - 証券の定義 - 適用除外証券および適用除外取引 - 情報開示義務および詐欺行為の禁止規定 - 登録方式：連携登録、資格認定登録、届出登録 |
| 職業倫理および受託者としての義務 | 40% | - 顧客に適合した勧誘および情報開示 - 禁止される営業行為 - 詐欺行為の禁止規定および虚偽表示の禁止 - 広告および情報提供に関する規則 - 顧客資産および証券の管理 - 利益相反の回避および報酬に関する規制 |
| 行政上の規定および救済措置 | 15% | - 調査権限、出頭命令、行政処分 - 民事上および刑事上の責任 - 州証券規制当局の権限 - 司法審査および不服申立て |
| 投資顧問会社に関する規制 | 5% | - 帳簿書類の保管および報告義務 - 統一証券法に基づく定義 - 登録要件および適用除外 |
| 投資顧問担当者に関する規制 | 5% | - 登録の除外および適用除外 - 定義および登録を要する業務内容 - 登録要件および登録後の義務 |
FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series_63 試験問題：
1. Don is a state-registered agent with GetErDone Broker-Dealers. He has three other friends who are
licensed agents-Huey, Dewey, and Louie. Huey is also an agent with GetErDone Broker-Dealers. Dewey
is an agent with a different firm in the same city, CanDo Broker-Dealers. Louie works for a Broker-Dealer
with an office just across the state line. Don can enter a commission-splitting agreement with
A) Huey only.
B) Dewey only.
C) Either Huey, Dewey, or Louie or any combination of the three
D) either Huey or Dewey or both
2. Which of the following documents must a broker-dealer deliver on or prior to the confirmation due date to
a client who is purchasing a security?
A) a margin agreement if the purchase is being made on margin
B) a preliminary prospectus
C) a hypothecation agreement
D) a final prospectus
3. Under the NASAA Model Rules, which of the following must an investment adviser provide its clients with
at least once a year?
A) the number of any complaints that each of its investment adviser representatives has received during
the period
B) both A and B
C) the total number of agency cross transactions completed for the client during the period
D) the total amount of commissions or other compensation that the investment adviser received or
expects to receive in connection with agency cross transactions performed for the client during the period
4. Rich Quick is a broker-dealer registered in the state of Massachusetts. He occasionally trades on
abnormalities he observes in bond yield spreads for his own account, short selling a bond that appears to
be overpriced based on its yield and buying a bond that is identical in almost every respect except for the
price, which is less than that of the other bond. He has been able to earn arbitrage profits 95% of the time
when he does this. Rich Quick
A) is skilled if he is able to earn profits 95% of the time using this strategy.
B) is trading on insider information, which is a violation of securities laws.
C) is in violation of securities laws. Arbitrage is a prohibited activity.
D) engaged in a fraudulent activity.
5. Which of the following is not a security, as defined by the Uniform Securities Act?
I. an option contract
II. a futures contract on gold
III. a 401K plan
IV. a variable annuity
A) Only Selections II and III are not securities.
B) Selections II, III and IV are not securities.
C) None of the selections listed are securities.
D) Only Selection III is not a security.
質問と回答：
| 質問 # 1 正解： A | 質問 # 2 正解： D | 質問 # 3 正解： B | 質問 # 4 正解： A | 質問 # 5 正解： A |
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よくある質問
JPTestKingはどんな学習資料を提供していますか？
テストエンジン：Series_63試験試験エンジンは、あなた自身のデバイスにダウンロードして運行できます。インタラクティブでシミュレートされた環境でテストを行います。
PDF（テストエンジンのコピー）：内容はテストエンジンと同じで、印刷をサポートしています。
購入後、どれくらいSeries_63学習資料を入手できますか？
あなたは5-10分以内にFINRA Series_63学習資料を付くメールを受信します。そして即時ダウンロードして勉強します。購入後に学習資料を入手しないなら、すぐにメールでお問い合わせください。
更新されたSeries_63学習資料を得ることができ、取得方法？
はい、購入後に1年間の無料アップデートを享受できます。更新があれば、私たちのシステムは更新された学習資料をあなたのメールボックスに自動的に送ります。
Series_63テストエンジンはどのシステムに適用しますか？
オンラインテストエンジンは、WEBブラウザをベースとしたソフトウェアなので、Windows / Mac / Android / iOSなどをサポートできます。どんな電設備でも使用でき、自己ペースで練習できます。オンラインテストエンジンはオフラインの練習をサポートしていますが、前提条件は初めてインターネットで実行することです。
ソフトテストエンジンは、Java環境で運行するWindowsシステムに適用して、複数のコンピュータにインストールすることができます。
PDF版は、Adobe ReaderやOpenOffice、Foxit Reader、Google Docsなどの読書ツールに読むことができます。
あなたのテストエンジンはどのように実行しますか？
あなたのPCにダウンロードしてインストールすると、FINRA Series_63テスト問題を練習し、'練習試験'と '仮想試験'2つの異なるオプションを使用してあなたの質問と回答を確認することができます。
仮想試験 - 時間制限付きに試験問題で自分自身をテストします。
練習試験 - 試験問題を1つ1つレビューし、正解をビューします。
あなたはSeries_63学習資料の更新をどのぐらいでリリースしていますか？
すべての学習資料は常に更新されますが、固定日付には更新されません。弊社の専門チームは、試験のアップデートに十分の注意を払い、彼らは常にそれに応じて試験内容をアップグレードします。
返金するポリシーはありますか？ 失敗した場合、どうすれば返金できますか？
はい。弊社はあなたが我々の練習問題を使用して試験に合格しないと全額返金を保証します。返金プロセスは非常に簡単です：購入日から60日以内に不合格成績書を弊社に送っていいです。弊社は成績書を確認した後で、返金を行います。お金は７日以内に支払い口座に戻ります。
割引はありますか？
我々社は顧客にいくつかの割引を提供します。 特恵には制限はありません。 弊社のサイトで定期的にチェックしてクーポンを入手することができます。
Series_63試験めっちゃ余裕でね！！すべてはJPTestKingさんから提供された素晴らしい問題集のおかげです！しかも高得点。次はSeries7に挑戦したいと思います！
－Nishimura
JPTestKingから提供されたこのSeries_63問題集一つで習得できました。今回は試験に受かりそうです。信用しております。
－坂井**
Series_63試験の内容を問題集一つでカバーし実戦力を養うことのできる問題集です。重宝させてもらっています。
－Aoyama
Series_63問題集の内容が見やすく表記されていて、理解しやすかった網羅性が高い。
－别符**
ネットから調べさせて、JPTestKingという素晴らしいサイトに出会いました。前回購入したSeries7もそうですSeries_63も熟読して試験に受かりました。覚えてきた問題が試験にも同じのが出てて良かったです。合格しました。
－Suzuki
短時間で勉強になりました。そして試験にも無事合格です！のSeries_63問題集を買って勉強をしようと考えました。
－立浪**
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我々は顧客のプライバシーを尊重する。McAfeeセキュリティサービスを使用して、お客様の個人情報および安心のために最大限のセキュリティを提供します。
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